ISO三体系认证材料18734139001

ISO三体系认证18734859001（ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系、ISO 45001职业健康安全管理体系）现场检查是认证过程中的关键环节，直接关系到认证的通过与否。以下是现场检查时需要注意的要点，涵盖检查前准备、检查中配合及检查后整改等方面：

一、检查前准备

1. 文件资料整理

完整性：确保所有体系文件（如质量手册、程序文件、作业指导书）和运行记录（如检验报告、环境监测数据、安全培训记录）完整无缺，且版本为最新有效版。

分类存放：按体系标准（ISO 9001/ISO 14001/ISO 45001）和部门分类存放文件，便于审核员快速查找。例如，质量管理体系文件可放在“质量管理部”文件夹，环境管理体系文件放在“环保部”文件夹。

电子备份：准备电子版文件备份，以防纸质文件丢失或损坏。同时，确保电子文件可快速打开和浏览。

2. 现场环境布置

5S管理：实施整理、整顿、清扫、清洁、素养（5S）管理，保持工作场所整洁有序。例如，生产车间工具摆放整齐，通道畅通无阻。

安全标识：在危险区域（如高压电区、化学品存放区）设置明显的安全警示标识，并确保标识清晰可见。

环保设施：确保环保设施（如废气处理装置、废水处理站）正常运行，并准备运行记录。例如，废气处理装置需有定期维护记录和排放监测报告。

3. 人员培训与动员

体系知识培训：对全体员工进行体系知识培训，确保员工了解体系要求和自己在体系中的职责。例如，质量检验员需熟悉检验标准和流程。

模拟演练：组织模拟审核，让员工熟悉审核流程和可能提出的问题。例如，模拟审核员询问员工如何处理不合格品。

动员会议：召开动员会议，强调现场检查的重要性，鼓励员工积极配合审核工作。

4. 设备与工具准备

校准证书：确保所有检测设备（如游标卡尺、千分尺）和工具（如噪声检测仪、温湿度计）在校准有效期内，并准备校准证书。

维护记录：准备设备的维护记录，包括维护日期、维护内容、维护人员等信息。例如，机床需有定期保养记录。

备用设备：准备备用设备，以防检查期间设备故障影响生产。例如，备用发电机可在停电时保障生产。

二、检查中配合

1. 首末次会议

首次会议：审核组长介绍审核目的、范围、方法和日程安排。企业需确认审核计划，并指定陪同人员。例如，审核计划可能包括对生产车间的现场审核和对质量部的文件审核。

末次会议：审核组长总结审核发现，宣布审核结论（如是否推荐认证）。企业需认真听取审核意见，并记录不符合项。

2. 现场陪同与引导

指定陪同人员：企业需指定熟悉体系的人员陪同审核员，确保审核顺利进行。陪同人员需了解审核流程和体系要求，能够及时回答审核员的问题。

引导审核路线：根据审核计划，引导审核员到指定区域进行审核。例如，先带审核员到生产车间查看生产过程，再到质量部查看检验记录。

及时提供资料：当审核员需要查看文件或记录时，陪同人员需及时提供，并确保资料准确无误。

3. 回答问题技巧

如实回答：对审核员的问题，需如实回答，不得隐瞒或虚假陈述。例如，当审核员询问如何处理客户投诉时，需详细说明处理流程和结果。

避免猜测：如果对问题不确定，需如实告知审核员，并承诺后续核实后回复。例如，当审核员询问某设备的校准周期时，如果不确定，可说“我需要核实一下校准周期，稍后回复您”。

突出亮点：在回答问题的同时，可适当介绍企业在体系运行方面的亮点和成果。例如，可介绍企业通过实施ISO 9001体系，产品质量合格率提高了多少。

4. 记录审核过程

记录不符合项：对审核员提出的不符合项，需详细记录，包括不符合事实、不符合条款、严重程度等信息。例如，记录“生产车间未对原材料进行检验，不符合ISO 9001标准8.4.2条款”。

记录审核意见：记录审核员对体系运行的意见和建议，以便后续整改。例如，审核员可能建议企业加强员工培训，提高体系意识。

三、检查后整改

1. 不符合项分析

原因分析：对不符合项进行深入分析，找出根本原因。例如，如果发现“未对供应商进行评估”，原因可能是“供应商管理程序不完善”或“相关人员未执行程序”。

分类整理：将不符合项按体系标准（ISO 9001/ISO 14001/ISO 45001）和部门分类整理，便于后续整改。

2. 整改措施制定

针对性措施：针对每个不符合项，制定具体的整改措施。例如，对于“未对供应商进行评估”，整改措施可能是“修订供应商管理程序，明确评估流程和标准”和“组织相关人员培训，确保程序执行”。

责任人与时间节点：明确整改措施的责任人和完成时间节点，确保整改工作按时完成。例如，责任人可能是“采购部经理”，完成时间可能是“一周内”。

3. 整改实施与验证

实施整改：按照整改措施进行实施，确保整改工作得到有效执行。例如，采购部经理需在一周内修订供应商管理程序，并组织相关人员培训。

验证效果：整改完成后，需对整改效果进行验证，确保不符合项得到有效解决。例如，可通过再次审核或检查相关记录来验证整改效果。

4. 提交整改报告

报告内容：整改报告需包括不符合项描述、原因分析、整改措施、实施情况、验证结果等信息。例如，报告可详细描述“未对供应商进行评估”的不符合项，以及采取的整改措施和验证结果。

提交时间：按照认证机构的要求，及时提交整改报告。例如，认证机构可能要求在收到不符合项报告后15个工作日内提交整改报告。

四、其他注意事项

1. 保持沟通：在现场检查期间，企业需与审核员保持密切沟通，及时解答审核员的疑问，并提供必要的协助。例如，当审核员需要查看某份文件时，企业需迅速提供。

2. 尊重审核员：企业需尊重审核员的工作，不得干扰或阻碍审核员的审核工作。例如，不得要求审核员更改审核结论或隐瞒不符合项。

3. 关注细节：现场检查时，审核员可能会关注一些细节问题，如工作场所的整洁度、员工的操作规范等。企业需注重细节管理，确保符合体系要求。例如，生产车间需保持地面清洁，工具摆放整齐。