诚信管理体系认证流程所需资料清单（2025年最新版）18734139001

一、流程阶段与对应资料

诚信管理体系认证的流程分为预审与签约、辅导与材料提交、现场审核、审批与发证、监督审核与复评五个阶段，每个阶段需准备以下资料：

1. 预审与签约阶段

• 目标：确认企业资质，签订认证合同。

• 所需资料：

• 营业执照：复印件（加盖公章），需年满1年且处于有效期内。

• 法定代表人身份证：复印件（加盖公章）。

• 经营场所证明：房产证或租赁合同复印件（加盖公章）。

• 近3年财务报表：资产负债表、利润表（需加盖公章）。

• 信用记录证明：无不良信用记录声明（可登录“国家企业信用信息公示系统”打印）。

• 注意事项：

• 确保营业执照经营范围与实际业务一致。

• 财务报表需体现持续经营能力（如收入、利润稳定增长）。

2. 辅导与材料提交阶段

• 目标：建立符合GB/T 31950标准的诚信管理体系，准备认证材料。

• 所需资料：

• 内部审核报告：记录审核时间、范围、发现的问题及整改情况。

• 管理评审记录：最高管理者对体系运行情况的评审（如方针、目标适宜性）。

• 改进计划：针对审核发现的问题制定的改进措施及完成时间。

• 环保合规证明：排污许可证、环境影响评价报告、环境监测报告（如废水、废气排放达标）。

• 员工权益保障证明：劳动合同、社保缴纳记录、安全生产条件证明（如消防验收合格证）。

• 税务合规证明：完税证明、纳税信用等级证书（如A级纳税人）。

• 诚信管理手册：涵盖诚信方针、目标、组织架构、职责分工等。

• 程序文件：包括诚信风险识别与控制、内部审核、管理评审、持续改进等流程。

• 作业指导书：具体操作指南（如客户诚信评估、供应商诚信管理）。

• 风险评估报告：识别企业面临的诚信风险（如合同欺诈、产品质量问题），并制定控制措施。

• 控制措施清单：具体措施（如建立客户信用档案、供应商黑名单制度）。

• 营业执照、法定代表人身份证、经营场所证明、近3年财务报表（同预审阶段）。

• 基础材料：

• 诚信管理体系文件：

• 合规证明：

• 内部审核与管理评审记录：