山西ISO三体系认证材料⭐18734139001

ISO 三体系（9001+14001+45001）认证准备材料

标准：GB/T19001‑2016、GB/T24001‑2016、GB/T45001‑2020；普通企业至少 3 个月完整运行记录，高危行业建议 6 个月，山西煤矿、焦化、化工、建筑企业重点关注专项合规资料。

一、通用基础资质资料（申请提交）

1. 营业执照（有效期，经营范围匹配认证范围）

2. 组织架构图、部门职能分配表、管理者代表任命书

3. 厂区平面布置图、生产工艺流程图

4. 场地证明：房产证或租赁合同

5. 多场所企业：全部厂区清单，所有场地纳入认证范围

6. 行业法定许可（按需必备）

  生产企业：环评 / 环评批复、排污许可证；

  矿山、焦化、建筑、危化：安全生产许可证；

  消防验收 / 备案资料；

7. 近 12 个月事故、处罚说明；有行政处罚必须提供整改闭环材料。

二、一体化体系文件（三合一文件）

1. 一级文件：三合一管理手册

包含质量、环境、职业健康安全方针、目标、体系范围、部门职责、体系总框架。

2. 二级程序文件

文件与记录控制、法律法规合规性评价、内部审核、管理评审、纠正措施；

环境因素识别控制、危险源辨识风险评价；

应急准备响应、采购控制、不合格控制、相关方管理等程序。

3. 三级作业文件

岗位操作规程、检验规范、设备管理制度、安全管理制度、危化品管理制度、劳保用品管理制度。

4. 全套空白记录表单模板。

⚠️禁止直接照搬网上通用模板，环境因素、危险源、工艺流程必须贴合本企业实际。

三、硬性必备：内审 + 管理评审（缺一不可）

1. 内审计划、内审检查表、内审首次 / 末次会议记录、内审报告

2. 内审发现不符合项报告、整改证据、验证记录

3. 管理评审计划、管理评审输入材料、管理评审报告、输出改进措施跟踪记录。

四、分体系专项材料

🟦ISO9001 质量管理

1. 产品执行标准清单

2. 供方评价、合格供方名录、采购记录

3. 合同 / 订单评审记录

4. 生产过程记录、原辅材料、成品检验记录

5. 不合格品处置记录

6. 客户满意度调查、客户投诉闭环处理记录

7. 如包含设计开发范围：全套设计开发过程记录。

🟩ISO14001 环境管理

1. 环境因素识别与评价清单、重要环境因素清单

2. 环境法律法规清单 + 合规性评价报告

3. 环境目标、指标、管理方案

4. 废水、废气、噪声第三方监测报告

5. 危废企业：危废处置合同、处置单位资质、危废台账、转移联单

6. 环境应急预案、环保设备运维记录

7. 环境应急演练全套记录（方案、签到、照片、总结改进）。

🟥ISO45001 职业健康安全

1. 危险源辨识与风险评价清单、重大危险源清单

2. 职业健康安全法律法规清单 + 合规性评价

3. 安全目标、管理方案

4. 职业病危害检测报告（第三方）；接触危害岗位员工岗前、岗中、离岗职业健康体检记录

5. 特种设备台账、特种设备年检报告、使用登记证

6. 特种作业人员有效证书（电工、焊工、叉车等）

7. 隐患排查治理台账：检查记录、隐患清单、整改验证记录

8. 劳保用品采购、发放、检查记录

9. 综合 / 专项应急预案；安全应急演练全套记录

10. 事故、未遂事件台账及处置记录；承包商、外协人员安全交底记录。