北京诚信管理体系⭐18734859001（GB/T 31950-2023）办理准备材料清单

诚信管理体系（GB/T 31950-2023）办理准备材料清单

依据《企业诚信管理体系认证规则 CBY/GF-01-2023》受理要求，结合现场审核实际需要，申请材料分为基础资质、体系文件、内审管评、运行记录、信用合规证明五大类。认证机构受理时会给出本机构正式清单，以下为通用准备范围。

一、基础资质类（受理评审必交）

1. 认证申请书：写明申请认证的生产、经营或服务活动范围、业务活动情况说明，加盖企业公章。

2. 主体资格证明：营业执照正本、副本复印件（加盖公章）；体系覆盖多个场所的，每个场所均需提供营业执照；企业名称、地址、经营范围发生过变更的，附工商变更登记通知书。

3. 行业许可与资质证书：认证范围内涉及法律法规要求的行政许可证明、行业资质证书、强制性认证证书等复印件，如生产许可证、经营许可证、建筑业企业资质、食品生产许可、产品强制性认证证书等，须在有效期内且与实际业务匹配。

4. 组织架构与人员资料：

◦ 企业组织架构图，标注各部门在诚信管理体系中的职责分工；

◦ 诚信管理负责人及核心成员任命文件、岗位说明书、身份证复印件；

◦ 相关人员参加 GB/T 31950 标准培训、信用管理培训的记录或证书。

5. 多场所补充材料：分支机构、多场所清单及各自法律地位证明；存在活动分包、主要外购外协的，提供分包和外购外协清单（适用时）。

二、体系文件类（一阶段文审重点）

1. 诚信管理手册：由最高管理者签署，明确诚信方针、可测量的诚信目标、适用范围、组织职责、信用风险识别与失信事件处理等核心流程。

2. 程序文件，一般包括：

◦ 信用风险识别、评估与预警程序；

◦ 合作方信用调查与信用档案管理程序；

◦ 授信管理程序；

◦ 合同评审与履约管理程序；

◦ 商账（应收账款）管理程序；

◦ 客户投诉与争议处理程序；

◦ 失信行为识别、处置与信用修复程序；

◦ 反欺诈、反舞弊、反商业贿赂管理机制；

◦ 诚信教育与员工诚信管理程序；

◦ 内部审核与管理评审控制程序；

◦ 内部监督、检查与持续改进程序。

3. 作业指导书与管理制度：如供应商信用审核作业指导书、应收账款催收管理办法、员工诚信行为规范、诚信信息公开制度、社会责任履行制度等。

4. 记录表单模板：合作方信用评估表、合同履约跟踪表、客户投诉登记表、失信事件处理报告、内部监督检查表、诚信培训签到表等。

三、内审与管理评审材料（现场审核前必须完成）

1. 内部审核：内审计划、内审检查表、内审报告、不符合项清单及整改闭环记录；内审应覆盖体系全部部门和过程。

2. 管理评审：管理评审计划、输入材料、管理评审报告、改进决定与跟踪落实记录；由最高管理者主持。

3. 体系运行时间证明：能够证明诚信管理体系已实际运行满 3 个月以上的成文信息和运行记录（文件发布日期、首批运行记录日期、时间跨度）。

四、体系运行记录类（二阶段现场审核抽查重点）

1. 信用与合同履约记录

• 主要客户、供应商信用调查记录和信用档案；

• 合同评审记录、合同台账、合同履约跟踪记录；

• 近 1–2 年已履行完毕的重要合同复印件及对应履约凭证（发货单、验收单、发票、付款凭证等）；

• 授信审批记录、应收账款台账、对账与催收记录。

2. 投诉与争议处理记录

• 客户投诉登记表、投诉受理与调查记录、处理方案、整改措施和客户反馈回访记录；

• 合同纠纷、争议处理的相关材料（如有）。

3. 风险防控与诚信教育记录

• 失信风险识别与风险评价清单、风险分级管控措施；

• 反欺诈、反舞弊、反商业贿赂排查记录；

• 员工诚信承诺书、客户与供应商诚信协议；

• 诚信培训计划、签到表、培训内容和考核记录。

4. 社会责任与合规记录

• 劳动合同样本、工资发放记录、社会保险缴纳凭证；

• 员工权益保障、安全生产、环境保护等相关合规记录；

• 公益捐赠、社会责任活动等证明材料（如有）。

五、信用合规证明类

1. 信用查询记录：国家企业信用信息公示系统、信用中国等平台下载的企业信用信息报告；

2. 无重大失信声明或信用报告：近三年无重大合同欺诈、重大行政处罚、重大税收违法、严重失信记录的声明或第三方信用报告；

3. 既往问题整改材料：曾有轻微失信、投诉或违规记录的，附整改报告、整改措施和验收材料；

4. 年度审计报告：部分认证机构要求提供最近年度会计师事务所审计报告复印件（按机构受理要求准备）；

5. 合作方评价材料：主要客户或供应商出具的合作履约、诚信表现评价函（加盖对方公章，按机构要求提供）。

六、材料准备注意事项

表格







要点

具体要求

真实有效

所有证照、合同、记录不得伪造篡改；审核会通过公示系统和合作方核实，造假将直接驳回并影响企业信用

时间匹配

体系文件发布、运行记录、内审和管理评审日期须前后衔接，能够证明运行满 3 个月，记录不得集中事后补做

逻辑一致

手册中的诚信目标要与实际绩效数据对应，合同、发票、付款凭证相互匹配，部门职责与实际岗位一致

规范归档

复印件加盖公章，按 "基础资质 — 体系文件 — 内审管评 — 运行记录 — 信用证明" 顺序装订成册，附目录和页码

行业适配

建筑、食品、医疗、金融等特殊行业，按机构要求补充对应专项资质和合规记录

提前自查

提交前对照 GB/T 31950-2023 标准和机构清单逐项核对，缺项及时补齐，避免现场审核因材料瑕疵开不符合项

说明：不同认证机构在审计报告、合作方评价函、信用报告等补充材料上的要求存在差异，正式提交前以所选备案机构发放的申请材料清单为准；证书有效期内发生名称、地址、经营范围、最高管理者、许可资质或体系重大变更，应及时向认证机构通报并办理变更手续。

资料来源：《企业诚信管理体系认证规则 CBY/GF-01-2023》（全国认证认可信息公共服务平台）；GB/T 31950-2023《企业诚信管理体系 要求》；认证机构公开受理资料清单。核验日期：2026 年 10 月 28 日。