GB/T31950‑2023 诚信管理体系认证完整流程

整体周期：3.5‑4 个月，核心硬性要求：体系试运行≥3 个月，完成内审 + 管理评审。

证书有效期 3 年，认监委备案机构发证，全国认证认可平台可查询。

步骤 1：前期调研诊断（1‑2 周）

1. 梳理企业业务，确定认证范围；

2. 自查信用：信用中国、企信网排查失信被执行人、重大行政处罚；存在严重失信不予受理全国认证认...；

3. 组建诚信工作小组，任命诚信管理者代表；

4. 对照 GB/T31950‑2023 做差距分析，找出企业在合同履约、供应商管理、投诉处理、失信风险方面短板。

步骤 2：编制全套体系文件（2‑3 周）

输出整套文件：

• 诚信管理手册；

• 程序文件：失信风险评估、合同履约、供应商 / 客户信用管理、投诉处置、失信事件处置、内审、管理评审；

• 诚信方针、诚信目标、失信风险识别评估报告、风险清单；

• 配套制度、表单模板。

文件不能直接套用通用模板，需要匹配企业真实业务场景。

步骤 3：体系试运行（强制≥90 天，核心环节）

文件正式发布后开始计时，各部门落地执行体系，留存真实运行记录：

• 诚信培训记录；

• 失信风险排查记录；

• 供应商信用评价、合同履约台账；

• 客户投诉受理、闭环处置记录；

• 失信隐患自查记录等。

试运行后期必须完成两项工作：

1. 内部审核：全范围内审，发现问题全部整改闭环，出具内审报告；

2. 管理评审：最高管理者主持，评审体系运行有效性，输出管理评审报告。

没有完整内审、管评，认证机构不受理申请。

步骤 4：提交认证申请

选择国家认监委 CNCA 备案认证机构，提交全套资料：企业资质、体系文件、内审报告、管理评审报告、3 个月运行记录、信用记录截图，签订认证合同、缴纳费用。 机构做申请评审，核查资质、信用情况，符合条件才受理。

步骤 5：第一阶段审核（文件审核，线上为主）

1. 审核组审查全套体系文件；

2. 核查方针目标、风险评估、内审管评完整性；

3. 出具一阶段问题，企业完成文件整改；

4. 确认具备条件，方可安排第二阶段现场审核。

步骤 6：第二阶段现场审核（核心审核）

1. 首次会议，明确审核计划；

2. 现场核查：查阅原始运行记录、访谈管理层及业务岗位人员，核查合同履约、投诉处理、失信风险管控实际落地情况；

3. 末次会议，公布审核发现，开具一般不符合项 / 严重不符合项。

步骤 7：不符合项整改验证

• 一般不符合：企业 30 天内完成整改，提交整改证据，审核组验证闭环；