ISO 三体系（9001+14001+45001）认证全套准备材料清单

适用：一体化联合认证，体系试运行≥3 个月，所有表单留存完整真实记录，禁止事后补录造假

一、企业基础资质材料（提交认证机构申请用）

1. 营业执照复印件（加盖公章，经营范围匹配认证范围）

2. 法人身份证复印件；授权委托书（经办人办理时）

3. 厂区 / 办公场地产权证明或租赁合同、厂区平面布局图

4. 组织架构图、部门职责、管理者代表任命文件

5. 认证申请书、认证合同（认证机构提供模板）

6. 行业必备行政许可（按需）：生产许可证、建筑资质、排污许可证、消防验收 / 备案文件等

7. 信用查询证明：无严重失信、近 1 年重大事故 / 行政处罚说明（如有处罚需附整改闭环资料）

二、一体化体系文件（四级文件，审核核心）

一级文件：管理手册（三合一一体化手册）

二级文件：通用程序文件

文件控制、记录控制、内部审核、管理评审、不符合控制、纠正预防、风险与机遇、法律法规合规性评价、变更管理

专项程序文件：环境因素管理、危险源辨识、应急准备和响应、废弃物管理等

三级文件：作业指导书 / 管理制度

设备操作规程、检验规范、采购制度、仓库管理、环保管理制度、安全管理制度、岗位说明书

四级文件：运行表单记录（至少连续 3 个月完整台账）

文件发放 / 修订 / 作废记录、内外培训计划 + 签到 + 考核记录、设备维保台账、各类检查记录

三、三大体系通用核心审核材料（缺一不可）

1. 内外部环境分析、相关方需求识别清单

2. 适用法律法规、标准清单 + 合规性评价报告

3. 体系目标、指标、管理方案及达成情况统计

4. 内审全套资料：内审计划、检查表、内审报告、不符合项整改闭环资料（完整一次内审）

5. 管理评审全套资料：管理评审计划、会议记录、管理评审报告（最高管理者主持签字）

6. 风险与机遇识别、评价及控制措施清单

四、各体系专项材料

✅ ISO9001 质量管理体系

1. 产品工艺流程 / 服务流程图、产品执行标准清单

2. 合格供方名录、供应商评价、采购合同资料

3. 进货 IQC、过程 IPQC、成品 OQC 检验记录、型式试验报告（适用）

4. 计量器具台账、第三方校准证书

5. 客户合同评审、客户投诉处理、客户满意度调查分析报告

6. 不合格品处置记录、纠正预防措施

7. 设计开发全套资料（企业有研发时：任务书、评审、验证、确认记录）

✅ ISO14001 环境管理体系

1. 环评批复 / 备案、环保三同时验收资料

2. 环境因素识别评价表、重要环境因素清单及管控方案

3. 危废处置合同、危废单位资质、转移联单

4. CMA 检测报告：废水、废气、噪声等污染物监测报告

5. MSDS 化学品安全技术说明书（有化学品使用企业）

6. 环境应急预案、应急演练记录

7. 环保治理设备运行台账、资源能源消耗统计台账

✅ ISO45001 职业健康安全管理体系

1. 危险源辨识、风险评价清单，重大危险源管控方案

2. 职业病危害因素检测报告、员工职业健康体检报告（适用）

3. 特种设备台账、年检报告、特种作业人员操作证书

4. 劳保用品采购、发放、使用记录

5. 安全应急预案、消防演练记录、逃生平面图

6. 安全隐患排查台账、工伤 / 安全事件调查报告及整改资料

五、取证前自查提醒（高频踩坑点）

1. 所有记录时间跨度≥连续 3 个月，数据前后逻辑一致，严禁倒签补台账

2. 环评、消防、排污、危废合同、校准证书必须在有效期内

3. 内审、管理评审必须闭环，有正式报告、签字齐全

4. 咨询机构和认证机构不能为同一家（法规红线）

5. 企业发生搬迁、扩产、工艺重大变更，需提前更新体系文件