ISO45001（GB/T45001‑2020）认证准备材料清单

标准：ISO45001:2018 / GB/T45001‑2020，体系至少有效运行 3 个月，高危行业建议 6 个月，所有记录要真实可追溯。 山西煤矿、焦化、化工、建筑等高风险企业，职业病检测、安许、特种作业证件是审核硬性卡点。

一、企业基础资质资料（申请阶段提交）

1. 营业执照（有效期内，经营范围匹配认证范围）

2. 组织架构图、职业健康安全管理者代表任命书、员工代表任命文件

3. 厂区平面布置图、逃生路线图、工艺流程图

4. 场地证明：房产证或租赁合同

5. 高危行业必备：安全生产许可证；矿山、危化、建筑必须提供，无则无法受理

6. 消防验收 / 消防备案资料

7. 近 12 个月无重大安全生产事故承诺书；有安监处罚的，需要完整整改闭环材料

二、体系文件（一级、二级、三级文件）

一级文件

职业健康安全管理手册（包含：职业健康安全方针、体系范围、组织职责、总体架构）

二级程序文件（核心）

• 危险源辨识、风险评价与控制程序

• 文件、记录控制程序

• 法律法规获取与合规性评价程序

• 培训、能力管理程序

• 危险作业管理程序

• 应急准备与响应程序

• 事件、事故、不符合纠正措施程序

• 内部审核程序、管理评审程序等

三级文件（作业层）

安全操作规程、岗位安全职责、特种作业管理制度、劳保用品管理、隐患排查制度等作业指导书。

三、风险与合规类（审核高频重点）

1. 危险源辨识与风险评价清单（覆盖全部岗位、常规 / 非常规作业，含重大危险源，山西工矿企业审核第一关注点）

2. 适用安全生产法律法规、标准清单 + 法律法规合规性评价报告

3. 职业健康安全目标、指标、管理方案，以及目标完成情况记录

4. 应急预案：火灾、触电、有限空间、危化泄漏、中毒等专项预案；应急组织人员清单

5. 职业病危害因素检测报告（第三方有资质机构，1 年内有效，有粉尘、噪声、有毒岗位必须提供）

6. 接触职业病危害岗位员工职业健康体检档案（岗前、岗中、离岗体检）

四、运行记录（至少 3 个月完整记录，高危 6 个月）

1. 安全培训记录：年度安全培训计划、新员工三级安全教育、特种作业培训，签到 + 考核记录

2. 特种作业人员证书（电工、焊工、叉车、起重等，证书在有效期）

3. 隐患排查治理台账：安全检查记录、隐患清单、整改方案、整改完成验证记录

4. 劳保用品（PPE）采购、发放、使用检查记录

5. 特种设备台账、年检报告、使用登记证（压力容器、起重设备、电梯等）

6. 应急演练记录：演练方案、签到、照片、演练总结及改进措施（不能只写方案，要有演练证据）

7. 事故、未遂事件记录，事故调查与处置报告（零事故企业保留 “无事故” 统计台账）

8. 承包商、外来作业人员安全管理记录（外包施工、外协作业）

五、内审、管理评审（必备，缺一不可）

1. 内部审核计划、内审检查表、内审报告

2. 内审发现不符合项报告、整改证据、验证记录

3. 管理评审计划、管理评审输入资料、管理评审报告、输出改进措施跟踪记录

没有真实内审 + 管理评审，直接无法进入二阶段现场审核。