北京GB/T 31950-2023 诚信管理体系认证全套准备材料⭐18734859001

GB/T 31950-2023 诚信管理体系认证 全套准备材料（山西适用）

一、基础主体资料（提交认证机构申请用）

1. 营业执照副本复印件（加盖公章）；多分支机构附各分公司执照、多场所清单

2. 行业许可资质（按需：建筑资质、安许、食品经营许可证、增值电信许可等，经营范围涉及才提供）

3. 组织简介、组织架构图；诚信管理者代表任命文件

4. 认证申请书（认证机构提供模板，填写认证范围）

5. 信用自查材料：信用中国（山西）、国家企业信用信息公示系统截图 / 信用报告，无严重失信承诺声明

二、体系文件（GB/T31950-2023 新版）

1. 《诚信管理手册》（诚信方针、诚信目标、体系范围、职责权限）

2. 程序文件：

◦ 诚信风险识别、评价与控制程序

◦ 反商业贿赂、反舞弊管控程序

◦ 供应商 / 合作方诚信评价管理程序

◦ 合同履约管控程序

◦ 客户投诉、纠纷处置程序

◦ 失信事件应急、处置与上报程序

◦ 诚信教育与培训管理程序

◦ 内审、管理评审程序

3. 适用法律法规清单（工商、合同、反不正当竞争等）

三、体系运行证据（试运行≥3 个月，审核重点抽查）

1. 诚信风险评估报告、风险台账、风险控制措施记录

2. 供应商诚信评价表、供方信用筛查记录

3. 合同台账、合同履约跟踪记录

4. 客户投诉登记、沟通、闭环处理单

5. 员工诚信培训计划、签到表、培训课件、培训记录

6. 反贿赂承诺书（管理层、采购、业务、财务等关键岗位）

7. 失信事件预案、演练记录（如有）

四、内审 + 管评资料（硬性必备，缺一不可）

1. 内审方案、内审检查表、内审报告、内审不符合项及整改闭环资料

2. 管理评审计划、评审输入资料、管理评审报告（最高管理者主持）

五、现场审核备用资料（现场备查）

• 财务、采购、业务相关台账

• 过往荣誉、客户评价（可选）

• 外包清单（如有外包业务，说明管控方式，无管控权不要纳入范围）

✅ 小提醒（山西企业重点）

1. 全部记录要真实、时间跨度满足 3 个月，不要集中一次性补记录；

2. 标准是GB/T31950-2023，不要沿用旧 2015 版模板；

3. 可以和 ISO9001、ISO20000 等体系资料同步准备，合并审核，节约成本；

4. 所有复印件建议加盖公章。