山西ISO27001认证材料

咨询：18734859001

ISO27001:2022 认证材料以合法资质 + 体系文件 + 运行记录 + 审核证据为核心，需证明体系已有效运行≥3 个月并完成内审与管理评审。以下为完整清单（按审核优先级排序）：

一、基础资质与申请文件（必备）

1. 法律主体证明

◦ 营业执照副本复印件（加盖公章）

◦ 多场所认证：各场所法律证明、场所清单

◦ 行业资质（适用时）：等保备案、增值电信业务经营许可证、金融 / 医疗 / 涉密资质等

2. 组织概况文件

◦ 公司简介、组织架构图、信息安全职能分配表

◦ 业务流程图、主要信息系统 / 网络拓扑图

◦ 信息安全负责人任命书、管理者代表授权书

3. 认证申请材料

◦ 认证申请书（含认证范围、地址、人员规模、外包过程）

◦ 认证合同、保密声明

二、ISMS 核心体系文件（审核重点）

1. 顶层文件

◦ 信息安全管理手册：方针、目标、范围、组织结构、职责、体系结构

◦ 适用性声明（SoA）：对附录 A 93 项控制措施的选择 / 不选理由（关键文件）

◦ 信息安全方针与目标文件

2. 核心程序文件（必备）

◦ 风险评估程序、风险处理程序

◦ 文件控制、记录控制程序

◦ 内部审核、管理评审程序

◦ 纠正 / 预防措施程序

◦ 访问控制、物理与环境安全、事件管理、业务连续性、供应商安全、人力资源安全、变更管理、数据安全等程序

3. 作业指导书（支撑文件）

◦ 机房管理、密码策略、数据备份恢复、安全编码、应急响应流程等

三、体系运行记录（证明有效运行≥3 个月）

1. 风险与资产类

◦ 信息资产清单（数据、系统、设备、软件、服务）

◦ 风险评估报告、风险处置计划、残余风险接受记录

2. 运行与监控类

◦ 体系发布 / 修订记录、受控文件清单

◦ 员工安全培训记录（签到、考核、照片）、保密协议、岗位安全职责

◦ 访问权限审批 / 变更记录、安全巡检 / 监控日志、漏洞扫描 / 渗透测试报告

◦ 安全事件报告 / 处理记录、应急演练记录、业务连续性测试记录

◦ 供应商安全评估、安全协议、合同评审记录

3. 审核与改进类（必备）

◦ 完整内部审核：计划、检查表、不符合项报告、整改验证、内审报告

◦ 完整管理评审：计划、输入材料、会议纪要、评审报告、改进决议

◦ 纠正 / 预防措施记录、效果验证记录

四、其他补充材料

• 法律法规及其他要求清单、合规性评价记录

• 控制措施有效性测量记录、绩效指标数据

• 外包过程安全管理记录、合作伙伴安全协议