山西诚信管理体系认证⭐18734139001

企业诚信管理体系（GB/T31950-2023）全套认证材料

一、认证申请基础资质（一阶段文件审核必交，全部加盖公章）

1. 认证申请书、认证服务合同（法人签字盖章）

2. 营业执照副本复印件；名称变更需附工商变更通知书

3. 法人身份证复印件、授权委托书（对接审核人员）

4. 经营场地证明：房产证或长期租赁合同；多场所企业附多场所清单

5. 行业专项资质（按需）：排污许可证、生产许可、建筑资质、安许、SC 证等

6. 组织架构图，标注诚信管理者代表、各部门信用管理职责

7. 信用自查资料

◦ 信用中国、国家企业信用信息公示系统无失信截图

◦ 《近三年无重大失信、行政处罚自我声明》

◦ 材料真实性合规承诺书

8. 辅助经营材料：近一年财务报表、纳税 / 社保缴纳凭证

二、全套体系文件（审核核心，国标强制四级文件）

1. 一级文件：诚信管理手册

含企业简介、认证范围、诚信方针、量化诚信目标、部门权责、标准全条款管控流程，法人批准发布

2. 二级 7 份强制程序文件

诚信风险识别与控制、供应商信用评审、合同履约管控、客户投诉处理、内部审核、失信处置、信用档案管理程序

3. 三级管理制度

反商业贿赂制度、员工诚信行为准则、诚信培训管理、信用修复应急预案

4. 四级空白表单台账模板

供应商评估表、履约跟踪单、投诉登记表、风险清单、内审检查表、整改单等

5. 法律法规清单：适用信用、合同、劳动、环保、税务相关法规标准

三、体系 3 个月连续运行证据（二阶段现场审核重中之重，不可事后补做）

1. 内审全套资料（硬性必备）

内审计划、全覆盖各部门检查表、内审现场记录、不符合项报告、整改闭环资料、正式内审总结报告

2. 管理评审全套资料（总经理主持）

评审计划、会议签到、会议纪要、评审输入材料（目标、投诉、风险、内审、外部处罚）、管理评审输出报告、持续改进决议

3. 诚信文化建设记录

全员诚信培训课件、签到表、培训照片；全体员工诚信承诺书；厂区 / 官网对外公示诚信承诺文件

4. 供应链信用管控台账

供应商合作前信用筛查记录、季度 / 年度供应商诚信考核评分表、不合格供方整改 / 淘汰记录

5. 合同与履约记录

采购、销售合同台账、合同履约跟踪记录、违约协商处置凭证、回款对账资料

6. 客户售后闭环资料

客户投诉登记台账、沟通记录、整改方案、回访确认单、年度投诉统计分析报告

7. 失信风险管控资料

全流程失信风险识别清单、风险分级管控台账、定期风险更新记录、失信事件处置档案（无失信附零失信说明）

8. 人事、财务合规佐证

工资社保按时发放凭证、完税证明、反商业贿赂自查记录、无拖欠员工工资证明

四、整改发证补充材料

现场审核出具不符合项后，提交：不符合项整改报告、原因分析、纠正预防措施、整改佐证照片 / 台账，审核组验证闭环

五、加分辅助材料（提升一次性通过率，非强制）

1. ISO9001/14001/45001/50001 等体系证书

2. AAA 企业信用评级、绿色工厂、专精特新、信用示范企业认定文件

3. 清洁生产报告、碳盘查、ESG 社会责任报告

4. 客户、供应商出具的企业诚信评价函

材料提交与装订要求

1. 线上：全部扫描清晰 PDF 上传认证机构系统；

2. 纸质：A4 装订、附材料目录索引，每页加盖公章或骑缝章；

3. 区分两阶段提交：一阶段仅提交资质 + 体系文件 + 内审管评；二阶段现场携带全部 3 个月原始运行纸质台账。